Serie 7 Definición y ejemplo |
Внутри Лапенко 2. Серия 7
Tabla de contenido:
Qué es:
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Serie 7 es una licencia que se requiere antes de que un individuo pueda vender valores. Aquellos que aprueben el examen para una licencia de la Serie 7 son elegibles para convertirse en representantes registrados de corredores en los Estados Unidos.
Cómo funciona (Ejemplo):
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Para obtener una licencia de la Serie 7, el solicitante debe aprobar el examen de la Serie 7 (también llamado Examen de Representante General de Valores). Esta prueba cubre principalmente las siete funciones críticas desempeñadas por representantes registrados: buscar negocios para el corredor / distribuidor, evaluar las necesidades y objetivos del cliente, asesorar a clientes, administrar cuentas de clientes y registros de cuentas, explicar los mercados de valores y los factores que los afectan, ejecutar órdenes para los clientes y el seguimiento de las carteras de los clientes. La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) administra el examen.
El examen de la Serie 7 dura seis horas y contiene 250 preguntas de opción múltiple. El candidato debe responder correctamente al menos el 70% de las 250 preguntas.
En general, un individuo no puede asesorar legalmente a los clientes, solicitar transacciones o ejecutar transacciones para clientes hasta que haya aprobado el examen de la Serie 7, haya obtenido el licencia correspondiente.
Aunque una licencia Serie 7 permite al titular vender una amplia variedad de valores, no permite al titular vender productos o futuros (esto requiere una licencia de la Serie 3).
Por qué es importante:
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El examen Serie 7 es un paso importante para garantizar que los intermediarios comprendan y domine un cuerpo de conocimiento sobre mercados, instrumentos de inversión, leyes de valores y comportamiento ético. Como tal, la presencia del requisito de la Serie 7 beneficia a los inversionistas al requerir algún nivel de una base de conocimiento uniforme entre los corredores.
