Serie 63 Definición y ejemplo |
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Tabla de contenido:
Qué es:
La serie 63 (formalmente conocida como Examen uniforme de la ley estatal de agentes de valores) cubre principalmente las leyes de un estado específico y los estándares éticos. Algunos estados requieren que los intermediarios obtengan esta licencia antes de solicitar clientes y tomar pedidos.
Cómo funciona (Ejemplo):
Para obtener una licencia Serie 63, el solicitante debe aprobar el examen de la Serie 63. La Asociación Nacional de Administradores de Valores de los Estados Unidos (NASAA) administra la prueba.
El examen consta de 65 preguntas de opción múltiple y dura 75 minutos. Los candidatos deben obtener al menos un 70% en la prueba para aprobar. Los candidatos pueden volver a tomar el examen después de un período de espera prescrito.
En muchos estados, un corredor no puede asesorar legalmente a los clientes, solicitar transacciones y ejecutar transacciones para los clientes hasta que hayan aprobado el examen de la Serie 63 y hayan obtenido la licencia correspondiente.
Por qué es importante:
El examen Serie 63 es un paso importante para garantizar que los intermediarios conozcan las leyes de valores a nivel estatal y los estándares éticos que se esperan de ellas. Como tal, este requisito beneficia a los inversionistas al requerir cierto nivel de base de conocimiento uniforme entre los intermediarios.
