Investment Advisor Definición y ejemplo |
What It's Like Being An Investment Advisor (My Honest Thoughts)
Tabla de contenido:
Qué es:
Un investment advisor hace recomendaciones de inversión a los clientes y también se lo conoce como asesor financiero.
Cómo funciona (Ejemplo):
Un asesor de inversiones es similar a un planificador financiero, un administrador de inversiones, un asesor de inversiones o un asesor financiero.
Un asesor de inversiones generalmente analiza los valores en función del rendimiento anterior. las condiciones actuales o proyectadas del mercado, y la estructura financiera subyacente de un acuerdo específico, y hace recomendaciones de inversión a un individuo o grupo de inversores. Los asesores de inversión pueden ser consultores independientes o trabajar como parte de firmas establecidas, tales como corretajes que manejan fondos mutuos.
Los asesores de inversión generalmente tienen experiencia en suscripción, financiamiento de proyectos y corretaje. La mayoría de los asesores de inversión cobran una tarifa plana o una comisión por el activo que se compra o vende.
Los asesores de inversión están regulados de acuerdo con la Ley de Asesores de Inversión de 1940. Además, si tienen activos sustanciales, los asesores de inversión deben registrarse con la Comisión de Bolsa y Valores de los EE. UU. (SEC), en cuyo caso sigue las directrices, incluida la divulgación de sus propias actividades de inversión.
Por qué es importante:
Los asesores de inversión son útiles para negociar transacciones complicadas debido a su amplio historial en muchos aspectos de valores, incluida la estructuración de acuerdos, financiación de proyectos y corretaje. A los asesores de inversión se les paga una comisión que se basa en el rendimiento de la transacción de seguridad que proporciona una comunidad de interés común con el cliente (es decir, el éxito del cliente es su éxito).
