Asociación Nacional de Comerciantes de Valores (NASD) Definición y Ejemplo |
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Tabla de contenido:
Qué es:
La Asociación Nacional de Comerciantes de Valores (NASD) era una organización reguladora que supervisaba la industria de valores. La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) reemplazó al NASD en 2007.
Cómo funciona (Ejemplo):
En julio de 2007, el NASD se fusionó con el organismo regulador de la Bolsa de Nueva York para formar FINRA. FINRA no es una agencia gubernamental, aunque trabaja estrechamente con la Comisión de Valores y Cambio en materia de supervisión.
FINRA supervisa más de 5,000 firmas de valores y casi un millón de corredores y representantes registrados. FINRA establece reglas, realiza funciones de mediación y trabaja para mejorar las protecciones de los inversores. También administra exámenes de licencia, como los exámenes Series 7 y Series 64, para profesionales financieros.
Por qué es importante:
El trabajo de FINRA es garantizar que los mercados financieros funcionen de manera justa, eficiente y legal. FINRA no puede meter a nadie en la cárcel, pero puede multar a los infractores e incluso revocar licencias. La organización tiene oficinas en Washington, D.C. y Nueva York, así como varias oficinas de distrito en los Estados Unidos.
